Więcej informacji: info@prestigeconferences.pl
SZKOLENIE ONLINE
KOSZT UDZIAŁU 1 OSOBY
1750 zł + 23% vat do 5 października 2026
1890 zł + 23% vat po 5 października 2026
Uczestnicy:
Szkolenie adresowane jest do pracowników firm inwestycyjnych, w szczególności do pracowników komórek zgodności (compliance), prawnych oraz zarządzania ryzykiem. Szkolenie jest polecane również osobom zasiadającym w zarządzie domu maklerskiego, jak również członkom rad nadzorczych oraz komitetów do spraw audytu – jako że są oni ostatecznie odpowiedzialni za zatwierdzanie bądź ocenianie funkcjonujących systemów zarządzania ryzykiem (w tym wyników procesu ICARA) oraz systemu kontroli wewnętrznej.
Przepisy pakietu IFR/IFD obowiązują już od przeszło pięciu lat i zmieniły sposób zarządzania ryzykiem, w tym szacowania kapitału wewnętrznego w domach maklerskich. W ślad za tym, dokonano odpowiednich zmian w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi. Wprowadzono również nowe rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie szacowania kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych, systemu zarządzania ryzykiem, badania i oceny nadzorczej, a także polityki wynagrodzeń w domu maklerskim oraz małym domu maklerskim.
Wszystko to powoduje, że od 2022 roku proces zarządzania ryzykiem, w tym szacowania adekwatności kapitału wewnętrznego musi odbywać się na nowych zasadach.
Czy nowy proces znacząco odbiega od procesu ICAAP (który został zastąpiony przez proces ICARA)? Czy należy do procesu podchodzić w zupełnie nowy sposób, czy jednak możliwe jest zastosowanie dotychczasowego podejścia, jedynie z pewnymi modyfikacjami? Jak przeprowadzić proces krok po kroku, aby był on możliwie najbardziej skuteczny i przystępny w zrozumieniu?
System zarządzania ryzykiem to tylko jeden z filarów skutecznego zarządzania firmą inwestycyjną. Drugim jest adekwatny i skuteczny system kontroli wewnętrznej. Przepisy w tym zakresie są znacznie bardziej lakoniczne dla firm inwestycyjnych niż chociażby w przypadku banków. Nie oznacza to jednak, że rozwiązań prawnych i praktyk regulacyjnych, które zostały wypracowane na przestrzeni lat w sektorze finansowymi (ze szczególnym uwzględnieniem Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie systemu kontroli wewnętrznej w bankach) nie można w żadnym wypadku recypować na grunt rynku kapitałowego.
Czym jest koncepcja tak zwanych trzech linii obrony? Jakie zadania stawiane są przed każdą z tych linii? Czym różni się mechanizm kontrolny od mechanizmu kontroli ryzyka? Czym różni się weryfikacja bieżąca od testowania oraz czy w każdym wypadku można je stosować w sposób dowolny i wymienny?
Na te i wiele innych pytań postara się odpowiedzieć niniejsze szkolenie