Po kilku latach obowiązywania Rekomendacji H KNF stała się ona pewnym standardem nie tylko w sektorze bankowym. Przejście z kontroli funkcjonalnej i instytucjonalnej na model z mechanizmami kontrolnymi i ich niezależnym monitorowaniem przybliżył rozwiązania polskie do światowych standardów. Niemniej jednak po kilku latach doświadczeń wdrożeniowych podejście do wdrożenia Rekomendacji H wciąż budzie pewne pytania i wątpliwości. Celem szkolenia jest udzielenie odpowiedź i wskazanie najlepszych praktycznych sposobów wdrożenia Rekomendacji H.
Szkolenie dedykowane:
- Członkom zarządu odpowiedzialny za kontrolę wewnętrzną i compliance
- Audytorom wewnętrznym
- Kontrolerom wewnętrznym
- Compliance Officerom
- Osobom, zainteresowanym wdrożeniem Rekomendacji H we własnej organizacji
Więcej informacji: info@prestigeconferences.pl
Więcej informacji: info@prestigeconferences.pl
KOSZT UDZIAŁU 1 OSOBY
1390 zł+ 23% do 21 listopada 2023
1590 zł + 23% po 21 listopada 2023
PROGRAM SZKOLENIA
- ORGANIZACJA SYSTEMU KONTROLI
WEWNĘTRZNEJ
Kontrola funkcjonalna i instytucjonalna,
a Rekomendacja H
b. Podział na linie obrony – przypadki typowe
i graniczne
c. Wyodrębnianie celów szczegółowych a stopień
szczegółowości
d. Kategoryzacja nieprawidłowości ilościowa czy
jakościowa? - FUNKCJA KONTROLI
a. Rola zarządu i rady nadzorczej w projektowaniu
i ocenie systemu
b. Mechanizmy kontrolne – przykłady
w poszczególnych obszarach i procesach
c. Mechanizm kontrolny czy weryfikacja bieżąca?
d. Testowanie pionowe czy poziome?
e. Matryca funkcji kontroli – problemy
z uzupełnieniem
f. Raportowanie funkcji kontroli - COMPLIANCE
a. Organizacja funkcji compliance w strukturze
organizacji
b. Compliance uniwersum – obszary, procesy czy
cele?
c. Compliance w matrycy funkcji kontroli – zbędny
balast czy skuteczne zapewnianie?
d. Compliance jako zarządzanie ryzykiem braku
zgodności – od identyfikacji po raportowanie
e. Jak połączyć compliance w matrycy z
zarządzaniem ryzykiem braku zgodności
f. Compliance w grupie – kontrola wewnętrzna czy
zewnętrzna? - AUDYT WEWNĘTRZNY
a. Organizacja audytu wewnętrznego
b. Prowadzenie badań audytowych
c. Raporty audytowe
d. Audyt wewnętrzny wg
Rekomendacji H, a standardy IIA